Cos'è una compliance aziendale?

// Diritto Commerciale e Societario  
# ComplianceAziendale  

Per compliance aziendale deve intendersi la conformità di tutte le attività aziendali alle procedure, ai regolamenti, alle disposizioni di legge e ai codici di condotta.

Con la compliance un’azienda pone in essere una serie di attività preventive al fine di evitare che si possa incorrere nel rischio della mancanza di rispetto delle normative di settore. In questo modo qualora si dovessero riscontrare delle problematiche foriere di non conformità alle norme, attraverso la compliance si suggeriscono e si adottano le soluzioni più adatte ed efficaci. Lo scopo principale della compliance è quello di proteggere una società dai rischi di carattere sia legale che reputazionale.

1. Perché è necessaria la compliance aziendale?

Un esperto di compliance aziendale si occupa in definitiva anche degli aspetti strategici di una società. La sua attività è importante perché con essa si deve tendere a trovare le cd. best practices del settore richiesto: è necessario cioè che sia rispettata da un lato la competitività aziendale, senza per questo violare o forzare le disposizioni normative. Qualora questo succedesse, qualora cioè una società incorresse in un comportamento violativo della legge, potrebbe aversi un danno alla reputazione della stessa nei confronti dei partner e dei clienti. L’immagine di una società solida rispettosa delle regole del mercato ispira sicuramente più fiducia nel pubblico e nei finanziatori.

La compliance nasce soprattutto a livello internazionale, per via degli scandali finanziari e dei fallimenti che hanno avuto ricadute sull’economia mondiale: lo scopo è quello di rendere più solidi ed efficaci i meccanismi aziendali volti a rispetto della legge.

2. Quali norme si presidiano con la compliance?

Sono tantissime le norme di settore che dettano disposizioni che si fanno normalmente rientrare nella compliance.

Per le aziende in generale le norme riguardano:

- Privacy, protezione e trattamento dei dati personali

- Tutela dal Consumatore

- Antiriciclaggio

- Qualità e certificazione (cd. Iso9001)

- Sicurezza sul posto di lavoro

- Sicurezza informatica

- Responsabilità amministrativa delle persone giuridiche

Particolari norme sono poi dettate per le società che svolgono servizi bancari o finanziari.

Esse sono chiamate a rispettare:

- Normativa in materia di Trasparenza dei Servizi Bancari

- Normativa in contrasto con l’Usura

- Normativa europea in materia di mercati degli strumenti finanziari (MiFID)

- Normativa europea in materia di servizi di pagamento

3. La funzione di compliance

La funzione di compliance è caratterizzata per la sua trasversalità. Essa, infatti, anche in funzione dell’ambito operativo della società, nonché delle sue dimensioni, investi in maniera più o meno intensa diversi settori:

- Settore organizzativo

- Settore legale

- Settore dell’Internal Auditing

Tutte le attività della funzione di compliance sono volte a raggiungere lo stesso obiettivo:

- Adottare misure preventive ad evitare il rischio di subire sanzioni penali, civili e amministrative;

- Valorizzare l’immagine e la reputazione aziendale al fine di alimentare la fiducia all’esterno nei confronti di clienti, dipendenti e stakeholders;

- Organizzare la struttura aziendale affinché siano raggiunti i due target precedenti, senza per questo perdere in competitività sul mercato.

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